金融監理各論

課程概述與目標: 本課程為「企業法律與財經刑法」領域之課程,由黃天牧老師與邵之雋老師共同授課,除由銀行、保險及證券等領域介紹金融監理法制與政策意涵外,並將邀請多位實務界老師講授在執業時可能遇到的重要議題,以提供較為完整、全面的教學內容,使學生能近距離瞭解金融監理及實務界觀點,與極具經驗的老師進行深度討論。 本課程可概分為金融監理政策概論、公司治理、法遵與實務、法律風險與責任等四大主題,內容涵括銀行、保險、證券、金融科技、企業風險管理、反洗錢與反資恐、金融犯罪防制、消費者保護、關係人與財務報表等多元面向。期望藉此課程,使學生瞭解數位經濟時代下金融監理與法制的重要性,並引發未來學習、研究的興趣。 學習目標: 1.瞭解金融監理框架與實務運作可能遇到之問題。 2.學習並認知金融科技可能引發之法律爭議。 3.探討國內外相關立法例、實務判決、學術研討現況。 預期成果: 1.瞭解金融監理與金融科技之新興法律議題,作為未來修課、研究、職涯發展之參考。 2.透過課程文獻閱讀及與講座交流討論,能對未來產業發展及政府政策進行分析思辯。

 適合修讀對象: 本課程屬於「企業法律與財經刑法」學群的課程,以廣度及深度兼俱的方式,探討數位經濟時代相關金融監理與法遵議題,適合(未來)從事創新產業與金融產業實務工作或研究者選修。  學生背景: 大學或專科畢業,或是交大或台聯大各系所同學。  先修科目或先備能力: 本課程無須修畢相關課程。  外文能力: 課程會有英文文獻須閱讀,建議修課學生須具有一定程度的英文能力。

教學方法及教學相關配合事項(如網站、助教、圖書講義及資料庫等) 課程相關事項將透過E3教學平台適時發布。 課程資訊公告與問題反映 : 1.課程相關事項將透過E3教學平台適時發布,課程相關問題可透過教師信箱,與所辦行政助理(jca888@g2.nctu.edu.tw、03-5131587)反應。 2.非科法所學生因特殊情形需請假及補課者,須經授課教師同意,並自行處理錄音補課事宜。 科法所在職專班學生符合申請資格者、及學分班學生,可以以下方式上課: 網路同步教學: 1. 報告方式:若需要口頭報告,以實體教室報告為原則。專班學生若欲採錄影或線上報告方式,必須先徵得授課教師同意。 2. 出席率計算方式:以登入同步教學平台,線上助教點名為準。

學期評量.. ‧ 專題報告(70%):不限題目,凡與課程內容有關皆可,字數約2000字,期末繳交。 ‧ 上課心得(30%):字數約500字,期末繳交。 ‧ 上課參與(實體):作為加減分數主要依據,其中上課參與特別積極或是特別冷漠不用心者,將酌予加減分。上課缺席三次以上者,無論是否事先請假,從第四次開始,每缺席一次扣學期總成績一分。 ‧ 上課參與(網路同步):修課學生可於同步教學平台上提出心得或問題,上課參與加減分標準與出缺席規定,同實體上課學生。

• 公司治理
• 法遵與實務
• 法律風險與責任
• 金融監理政策概論

1. 黃天牧,《臺灣保險業企業風險管理》,元照出版公司,2018年9月。 2. 林志潔,《白領犯罪與財經刑法──從立法、偵審到執行》,元照出版公司,2017年9月。 3. 卓俊雄編著,《保險法論著選集:當代重要議題評析(1)》,元照出版公司,2014年5月。 4. 葉啟洲,《保險法實例研習》,第五版,元照出版公司,2017年2月。 5. 王志誠、莊永丞、葉啟洲、胡峰賓、汪信君、李志峰等,《金融消費評議實務問題研究》,財團法人金融消費評議中心出版(元照出版公司印刷),2017年9月。 6. 郭土木,〈金融管理法規關係人範圍與法律適用問題之探討──兼論海外子公司是否有證券交易法第一七一條第一項第一款至第三款之適用〉,《月旦法學雜誌》,第252期(2016年5月),頁133-156。 7. 郭土木,〈重大金融犯罪自首自白與緩起訴制度適用問題之探討〉,月旦法學雜誌,第272期(2018年1月),頁13-24。 8. 王志誠,〈企業財務報告編製之法律風險及法律責任〉,《月旦民商法雜誌》,第59期(2018年3月),頁73-106。 9. 邵之雋,〈證券交易法之操縱股價構成要件明確性暨審查體系之研究〉,《證券市場發展季刊》,第27卷第1期(2015年3月),頁107-124。 10. 邵之雋,〈地下期貨交易之法律適用與期貨交易秩序內涵之研究〉,《期貨與選擇權學刊》,第7卷第2期(2014年8月),頁79-98。 11. 邵之雋、楊琇晶,〈我國當今人壽保險詐欺型態與防制研究〉,《東海大學法學研究》,第54期(2018年4月),頁149-198。

地點

台北校區採課教室

時間

本課程上課前後